- 證監(jiān)會大力加強(qiáng)資本市場誠信建設(shè)
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為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)社會誠信建設(shè)的要求,證監(jiān)會按照《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》部署,緊扣資本市場實際,大力加強(qiáng)資本市場誠信建設(shè),一年來在誠信法律制度建設(shè)、誠信信息系統(tǒng)建設(shè)、部際信用信息共享等方面取得了重要進(jìn)展,資本市場活動及監(jiān)管工作中的誠信約束得以不斷強(qiáng)化。主要工作成果如下:
一是夯實誠信建設(shè)的法律基礎(chǔ)。法律是誠信建設(shè)的基礎(chǔ)和保障。近年來,證監(jiān)會積極配合推動國家立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān),建立了以《證券法》、《證券投資基金法》、《刑法》及其修正案、《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)和相關(guān)司法解釋為核心的證券期貨法律體系,夯實市場誠信建設(shè)的法律基礎(chǔ)。2014年,在大力推動修改《證券法》、制定《期貨法》工作中,在確立誠實信用的法律原則的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步完善市場準(zhǔn)入的誠信條件,健全參與市場活動的誠信義務(wù)要求,完善違背誠信要求的法律責(zé)任。同時,在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,發(fā)布實施了《關(guān)于修改<證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法>的決定》(證監(jiān)會令第106號),對2012年制定出臺的首部誠信建設(shè)部門規(guī)章進(jìn)行了修改完善,科學(xué)調(diào)整了誠信信息的效力期限,更加明確了可以公開的誠信信息的內(nèi)容范圍。
二是正式啟動運行資本市場統(tǒng)一的誠信數(shù)據(jù)庫。“健全社會成員信用記錄是社會信用體系建設(shè)的基本要求”。證監(jiān)會始終把誠信信息系統(tǒng)建設(shè)作為誠信建設(shè)的基礎(chǔ)性工作。在較早建立的“證券期貨市場誠信檔案”的基礎(chǔ)上,2014年又升級建成并啟動運行了內(nèi)容更全面、標(biāo)準(zhǔn)更統(tǒng)一、功能更強(qiáng)大的“資本市場誠信數(shù)據(jù)庫”。誠信數(shù)據(jù)庫全面記錄了包括發(fā)行人、上市公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、私募基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)從業(yè)人員和相關(guān)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等市場參與主體的誠信信息,其中含監(jiān)管措施、案件調(diào)查、行政處罰、市場禁入、紀(jì)律處分、訴訟賠償?shù)蓉?fù)面信息。
三是建立了證券期貨市場失信記錄互聯(lián)網(wǎng)查詢平臺。為落實《規(guī)劃綱要》關(guān)于“完善社會輿論監(jiān)督機(jī)制,加強(qiáng)對失信行為的披露和曝光”的要求和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)資本市場中小投資者權(quán)益保護(hù)的若干意見》關(guān)于“健全中小投資者查詢市場經(jīng)營主體誠信狀況的機(jī)制”的要求,加強(qiáng)社會公眾對資本市場參與主體的誠信監(jiān)督,進(jìn)一步建立健全資本市場誠信體系和誠信激勵約束機(jī)制,證監(jiān)會建立了證券期貨市場失信記錄查詢平臺,并從2014年12月26日起正式啟動運行。社會公眾可通過登陸設(shè)在證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站的該平臺,查詢到市場參與主體在有效期內(nèi)被行政處罰、市場禁入、紀(jì)律處分等失信信息。
四是大力推進(jìn)部際信用信息共享。證監(jiān)會從資本市場監(jiān)管工作的實際需要出發(fā),一直大力推進(jìn)部際信用信息共享工作。在較早實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)共享中國人民銀行征信系統(tǒng)的基礎(chǔ)上,2014年又實現(xiàn)了與最高人民法院的被執(zhí)行人信用信息共享,雙方聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)信用信息共享及司法協(xié)助機(jī)制建設(shè)的通知》,全國法院執(zhí)行案件信息管理系統(tǒng)信息通過資本市場誠信數(shù)據(jù)庫供證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)共享使用。此外,還與國家稅務(wù)總局聯(lián)合簽署《重大稅收違法案件當(dāng)事人實施聯(lián)合懲戒措施的合作備忘錄》,將重大稅收違法案件信息供證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)共享使用。失信被執(zhí)行人信息和重大稅收違法案件信息對資本市場的監(jiān)管執(zhí)法和市場選擇具有重要參考價值,與最高法院、稅務(wù)總局的信用信息共享合作,將有力地促進(jìn)證券期貨監(jiān)管執(zhí)法與司法審判工作的密切合作,助力資本市場誠信建設(shè),促進(jìn)市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
五是開展政務(wù)信用信息管理制度專項研究。按照社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議辦公室的布置,證監(jiān)會牽頭開展優(yōu)良信用記錄和不良信用記錄共建共享“專題研究與規(guī)章建設(shè)小組”工作。2014年底,證監(jiān)會牽頭的工作小組研究形成了關(guān)于政務(wù)信用信息的界定、歸集、管理、共享和公開等問題的專項研究報告,并提出了規(guī)范政府部門和其他履行公共管理職責(zé)的組織在工作過程中形成的政務(wù)信用信息的界定、歸集、管理、共享和公開等事項的相關(guān)行政法規(guī)、部門規(guī)章草案建議稿,已提交聯(lián)席會議辦公室。
此外,2014年6月國務(wù)院正式公布《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》以后,為做好學(xué)習(xí)宣傳和貫徹落實工作,證監(jiān)會專門組織召開“資本市場貫徹落實《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要》座談會”,邀請上市公司、證券公司、基金管理公司、私募基金管理人、期貨公司以及從事證券期貨業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等市場機(jī)構(gòu)代表一起座談。與會的代表一致認(rèn)為,《規(guī)劃綱要》的發(fā)布實施,非常重要、非常及時,作為資本市場的主要參與主體,要自覺按照《規(guī)劃綱要》的要求,以身作則,誠信守法,努力營造誠信的市場環(huán)境。
下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)誠信建設(shè)的部署和要求,在聯(lián)席會議的指導(dǎo)下,立足資本市場改革創(chuàng)新發(fā)展和監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求,重點圍繞不斷夯實誠信建設(shè)的法律基礎(chǔ),加大對違法失信行為的打擊力度,升級完善誠信數(shù)據(jù)庫,拓寬誠信信息的覆蓋面,在關(guān)鍵環(huán)節(jié)、市場活動和行業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新誠信約束機(jī)制,建立針對上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的失信聯(lián)合懲戒機(jī)制等,進(jìn)一步加大誠信建設(shè)工作推進(jìn)力度,深化資本市場誠信建設(shè),不斷提高資本市場的誠信水平。
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